论数据库著作权保护中的独创性问题
焦璐
数据库的法律保护是一个世界性难题，它的产生背景是信息爆炸和互联网的广泛应用，在信息的使用者享受着方便、快捷、全面的信息服务的同时，信息的收集、发布者却得不到法律的保护。于是，数据库的法律保护问题引起了诸多
方面的重视。我在此讨论的是数据库的著作权保护中的独创性问题。
一、 数据库的定义及简介
数据库（DATA BASE）一词是随着计算机的应用和进一步发展而出现的。为了迅速、准确地从大量相关数据中提取所需信息，计算机界在不同的阶段发展出不同的“数据管理”模式，既人工管理、文件管理和数据库系统管理，区分这三个阶段的主要标志是数据和对之进行管理的文件系统之间的独立程度。可以说，数据库就是在解决数据对程序的依赖中产生的相对独立的文件。在计算机技术界，对数据库的定义是“在计算机存储设备上合理存放的相互关联的数据的结合”。 数据库可以是原创的“独立作品”，也可以是编辑作品。但在网络上，数据库多半为开放式动态式数据库。如：通过完整详实的气象电脑模型来对实际天气状况进行模拟，既是一种人工智能所合成的多媒体数据库。另一种开放式数据库是由计算机的使用者来控制的，通过事先安装的数据库支持软件，不同的人针对需要输入不同的数据、信息，制成自己所需的数据库或者即使催同一数据库，由于个人所输入的指令不同，终端机屏幕上所显现的形式也会不同，这种开放式的由用户控制的数据库的最终结果可能会千差万别。
二、 数据库保护的国际准则
数据库的著作权法保护的国际公约如下：伯尔尼公约第二条第五款规定如下：“文学或艺术作品的汇集本，诸如百科全书和选集，由于对其内容的选择和整理而成为智力创作品，应得到与此类作品同等的保护，而不损害作者对这种汇集本内各件作品的权利。”该规定说明汇集本可以受到保护，并可以推定保护水平是一般情况下伯尔尼公约对文学艺术作品予以的水平。
从表面来看，该条规定的范围仅限于文学艺术作品的汇编文集。然而这并不意味着伯尔尼公约不保护其他材料的汇编，如单纯的数据。在伯尔尼公约第二条第一款可以找到这样的根据，该条款特别说明：“文学艺术作品一词包括科学和文学艺术领域的一切作品，无论其表达方式或形式如何。”其后列出的一系列作品种类中虽没有数据库（显然该条款是不能穷尽的），但是近几年来，国际社会已达成共识：即上述条款包含材料的选集和艺术作品，
因而受伯尔尼公约著作权保护，前提是其满足作品的原创性。
1996年12月，WIPO的《版权条约》第五条明确数据库著作权保护的条款，被认为是具有数据库保护宣言性质的条款。该款规定：“TRIPS协议第十条第二款有明确规定保护数据库：数据或其他材料的汇编，无论以可续机器或其他形式，由于内容的选择或安排构成智力创作，就受到这样的保护。
该保护不及于数据或资料本身，不损害数据或材料本身的既存著作权。”
1996年12月20日在日内瓦正式通过的WIPO著作权条约（WCT）第五条有明确保护数据库著作权的规定：“数据库或其他资料的汇编，无论采取任何形式，只要由于其内容的选择或编排构成智力创作，其本身既受到保护。这种保护不延及数据或资料本身，亦不损害汇编中的数据或资料已存在的任何著作权。”外交会议还一致通过下列声明：“本条约第五条数据汇编（数据库）的保护范围和第二条与伯尔尼公约第二条一致，并与TRIPS协议相关规
定同等。”
三、 对数据库的独创性的理解
（一） 独创性的理论分析
依照知识产权组织对公约的解释，公约中的汇编作品包括数据的汇编。由于数据库是作为著作权法中的作品受到保护的，因而它被要求具有作品的一般属性，即具备独创性并能够以有形的形式复制。伯尔尼公约对数据库独创性的要求是“对材料的选择或编排构成智力创作成果。”这一点，各国法律和国际公约的认识基本一致。
也有学者认为，数据库的独创性还体现在“建立新的主题、新的体系、新的分类方式、新的检索手段、编排格式上”。更有学者认为，“抽掉数据库的具体内容，作者的选择和编排实际上只是一种选择和编排的标准和方法。单纯就这些选择和编排的标准和方法而言,它们实际上属于作品所描述或体现的概念、思想或方法，是不受版权法保护的。
在一些试图对独创性下定义的国家中，提出的标准是“创作”（如葡萄牙和委内瑞拉），或是“智力创作”（如南斯拉夫），或是“个人的智力创作”（如德国），还有“人类才智的创造”（如秘鲁）。另一些国家提出“如捷克斯洛伐克”。所有这些提法都不足以分清独创性和新颖性。有的国家使用了更为清晰的提法，其中最突出的是巴拿马立法使用的提法：保护“一切个人的智慧、想象的努力或艺术性的产物”，重点在创作的努力上。这同法国理论的定义十分接近。土耳其法的规定是“应当是显示作者个性的智力创作。”
（二） 实践中对独创性的理解
在目前各国的法律规定对独创性的要求有很大差异的情况下，在对数据库的独创性的要求上却有趋同的倾向。如美国最高法院在1991年Feist Publications诉Rural Telephone service Co.一案中，抛弃了其著作权法中的“额头出汗”（sweat of brow）原则，认为“汇编作品（数据库）受保护的条件应当是在其内容的选择、协调或编排方面体现为某种程度的创作性”。案件基本情况如下：
Fiest一案涉及的是电话号码本的白页部分能否受著作权法保护的问题。原告Rural电话服务公司编辑出版了包括白页部分（按字母顺序排列的用户名称、地址、电话号码）和黄页部分（按商业分类排列公司名称、地址、电话号码）的电话号码本。Feist出版公司也是电话服务公司，它的服务范围很大，其收集的电话资料包括11个电话公司的已有资料，在没有获得Rural公司许可的情况下，使用了其中的白页部分。Rural公司遂告Feist公司侵犯著作权。地区法院按照以往的辛勤收集原则判定电话号码本的白页具有著作权性，被告的行为构成侵权。
动植物检疫局关于对俄出口肉类使用检验讫章、检验合格标识、检疫合格标签和《兽医卫生证书》有关问题的通知
动植物检疫局
动植物检疫局关于对俄出口肉类使用检验讫章、检验合格标识、检疫合格标签和《兽医卫生证书》有关问题的通知
（动植检动字〔１９９６〕７９号）
有关口岸动植物检疫局、动物检疫所：
根据国家局印发的动植检动字[1996]76号文“关于印发《中华人民共和国动植物检疫局与俄罗斯联邦兽医局代表团会谈纪要》的通知”（下简称《纪要》）的有关规定，现就对俄罗斯出口肉类加盖检疫验讫章、加贴出口肉类检疫合格标识、加放检疫合格标签和签发《兽医卫生证书》等问题通知如下：
一、关于检疫验讫章：
（一）关于出口二分体肉加盖检疫验讫章问题
1．1996年7月1日以前已生产完毕且加盖有注册企业全称和生产日期、属宰动物
种类的兽医验讫章的对俄出口的二分体肉类，凡能确保在1996年12月31日前运抵俄方进口口岸的，均可继续对俄出口。超过此期限，俄方海关和边境兽医监察站将拒绝其入关。因此，请各有关注册企业及出口公司尽早组织这部分肉类出口。
2．1996年7月1日前生产，但在7月1日后同批二分体肉尚未生产完毕的，在经检
疫合格的二分体肉上可继续加盖有注册企业中文全称、生产日期和屠宰动物种类的兽医验讫章，直至该批货物生产完毕，但注册企业和出口公司必须积极组织出口，确保该批二分体肉类也能在1996年12月31日前运抵俄方进口口岸，以免超过该期限而致俄方拒绝入关。
3．凡1996年7月1日后开始生产的、经检疫合格的用于对俄出口二分体肉，均须
在臀部中上部加盖由国家局统一刻制的带有国家局注册编号、生产和检验日期的检疫验讫章，不准再加盖其他标记。但在同一条生产线上，经检疫合格但不符合对俄出口条件而用于内销的二分体肉，仍加盖原兽医验讫章，不能加盖检疫验讫章。
4．自1997年1月1日起运抵俄方进口口岸的二分体肉均须加盖有检疫验讫章。
（二）关于出口四分体肉加盖检疫验讫章的问题
1．1996年9月1日前（不含9月1日）生产的经检疫合格的四分体肉均应按俄方过
去的要求加盖有兽医验讫章（1996年7月1日前开始生产）或检疫验讫章（1996年7月
1日后开始生产的），但自1996年9月1日起无论同批货物是否已经生产完毕，一律停
止在四分体肉上再加盖兽医验讫章或检疫验讫章。这是国家局根据在四分体肉上加盖验讫章非但不清晰且又增加企业负担的实际情况而同来访的俄罗斯兽医局阿维洛夫局长谈判的结果。
（三）关于用于加工四分体肉和分割肉的经检疫合格的胴体加盖检疫验讫章的问题
1．为确保用于加工四分体肉和分割肉的胴体是经检疫合格并且来自注册企业自
行屠宰的动物，自即日起，各局、所要要求各注册企业在对经宰后检验合格的确定用于加工对俄出口四分体肉和分割肉的猪或牛的胴体（无论是带皮的还是去皮的），必须在其臀部中上部加盖检疫验讫章。非本企业屠宰或未加盖检疫验讫章的胴体一律不准用于加工对俄出口四分体肉和分割肉。
2．各有关口岸动植物检疫局和动物检疫所在进行检疫和检疫监督时，必须通过
对企业收购动物的产地或运输检疫证明、收购记录、生产记录、检疫记录、入、出库记录等表、单和胴体上有无加盖检疫验讫章等的严格查验，以确信用于加工对俄出口的四分体肉和分割肉的胴体是来自注册企业自行屠宰的动物，且加盖了检疫验讫章，否则，应禁止其加工的四分体肉和分割肉用于对俄出口。
（四）关于兽医验讫章和检疫验讫章用印油（颜料）问题
加盖兽医验讫章和检疫验讫章用印油一律为紫色或蓝紫色，不能用其他颜色的印油。
印油所用颜料须为符合食品卫生要求的可食用颜料。印油须妥善保管，严防被沙门氏菌和其他病原微生物污染。有关口岸局、所应监督注册企业定期或不定期对印油的被污染情况进行实验室检查，经检验不合格不能使用。
（五）关于兽医验讫章和检疫验讫章的清洗、消毒和保管问题
每班生产完毕，注册企业应有专人用不损坏印章的方法负责清洗和消毒验讫章，并做好使用记录。检疫验讫章须按规定的方法妥善保管，不得使其受到任何污染。
二、关于外包装上加贴检疫合格标识问题：
凡1996年9月1日起运抵俄罗斯进口口岸的四分体、分割肉等出口肉类的纸箱外表必须加贴一枚国家局统一规格的带有国家局注册编号和标识序列号的出口肉类专用检疫标识。检疫标识应牢固地加贴在出口肉类纸箱的长侧面。
检疫标识是俄官方机构唯一要求和承认的由中国官方对出口到其国内的四分体肉和分割肉担保的标志。俄罗斯兽医局及俄罗斯边境兽医监察站、俄方进口公司及俄方海关均将凭此检疫标识验放。中国向其出口的四分体肉和分割肉，无检疫标识的，俄方表示将拒绝入关。
因此，自即日起对发往俄罗斯的四分体肉和分割肉，各注册企业所在地口岸动植物检疫机关和各货物离境地口岸动植物检疫机关必须严格查验其纸箱外表有无检疫标识。
国家局已组织为各注册企业印制了可供出口一个机列的四分体肉或分割肉所需加贴的检疫标识。今后各注册企业出口所需的检疫标识由各局、所按国家局统一组织印制的检疫标识的规格、颜色、内容在当地统一印制。
各注册企业必须在纸箱打包后立即加贴检疫标识，并于使用的当天认真做好使用登记。登记的内容包括：日期、肉品种类、包装件数、加贴的检疫标识数量、起止序列号、意外损坏的检疫标识的数量、序列号、经手人及生产车间的负责人、卫检（质检）部门负责人签字。
三、关于四分体肉和分割肉内包装中放置检疫合格标签问题：
根据俄方要求和《纪要》的规定，凡1997年1月1日起运抵俄方进口口岸的四分体肉和分割肉的内包装中必须放置带有国家局注册编号和用英文缩写印刷的中国动植物检疫检验合格（CHINA CAPQ INSPECTED）的检疫合格标签。无该标签的，俄海关及俄边境兽医监察站和俄进口公司将拒绝入关。
为此，国家局正在赶制该标签样本，并将于近期内下发各口岸局、所，由各局、所根据各注册企业的需要统一组织本单位辖区内的检疫合格标签的印刷工作。该标签用纸为普通70G白纸，印刷字体的颜色统一用与检疫标识相同的绿色。
四、关于兽医卫生证书问题：
凡1996年11月1日起运抵俄方进口口岸的肉类，必须有口岸动植物检疫机关签发
的、由国家局于大海局长同俄罗斯兽医局局长1996年8月8日共同签署的《兽医卫生证书》格式13（对俄罗斯出口猪肉）或格式14（对俄罗斯出口牛肉）。两种证书的固定内容部分（包括评语）均用中俄文对照印刷在证书上，空白内容由出证的口岸动植物检疫机关根据实际情况用英文打印。签发该证书后，不再签发《兽医卫生证书》格式3和原对俄出口猪肉、牛肉的《兽医证书》。即用该证书取代前两种证书。
但应继续签发《运输工具消毒证书》，并应注明运输工具名称、编号。
《兽医卫生证书》格式13和格式14由上海动植物检疫局统一组织印刷并向各口岸动植物检疫机关分发，其他各局、所不得自行印制。请于8月31日前向上海动植物
检疫局订购该证书。上海动植物检疫局联系人：王忠宽，联系电话：021-63265188。在11月1日前运抵俄罗斯进口口岸的，仍按原规定签发证书。
请各局、所并通知各有关公司、注册企业严格执行《纪要》和本通知的有关规定，切实加强对俄出口肉类的检疫和检疫管理，并与外贸企业和注册企业密切配合，为促进我国对俄罗斯出口肉类生产和贸易的发展做出应有的贡献。
执行过程中有何问题，请及时告国家局动检处。
特此通知。
中华人民共和国动植物检疫局
一九九六年八月十四日