交通运输部关于印发《交通运输安全生产重点监管名单管理规定》的通知
交通运输部
交通运输部关于印发《交通运输安全生产重点监管名单管理规定》的通知
各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委），天津市、上海市交通运输和港口管理局，天津市市政公路管理局，部属各单位，部内各单位，有关交通运输企业：
《交通运输安全生产重点监管名单管理规定》已经第11次部务会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。
交通运输部
2013年10月31日
交通运输安全生产重点监管名单管理规定
第一条 为进一步加强交通运输安全生产监督管理，督促和警示交通运输企业和相关人员全面履行安全生产责任，加强社会监督，制定本规定。
第二条 道路、水路运输及工程建设安全生产重点监管名单的管理工作，适用本规定。
第三条 交通运输部指导全国道路、水路运输及工程建设安全生产重点监管名单管理工作。
省级交通运输主管部门、具有交通运输安全生产监督管理职能的部直属机构按照职责权限，具体负责管辖范围内安全生产重点监管名单的组织实施工作。
第四条 本规定所称安全生产重点监管名单是指被交通运输主管部门、具有交通运输安全生产监督管理职能的部属单位（以下简称“交通运输部门”），列为重点监管对象的道路、水路运输及工程建设企业（以下简称“企业”）、营运性车船及相关驾驶员（含船长，下同）的名单。
第五条 企业出现下列情形之一的，应当列入安全生产重点监管名单。
（一）发生重大以上安全生产事故（含污染事故，下同）或12个月内发生2次以上较大安全生产事故，并负同等以上责任的；
（二）20%以上的车船或者从业人员被列入安全生产重点监管名单的；
（三）伪造或者故意破坏事故现场，转移、隐匿、伪造或者销毁有关事故证据资料，不接受事故调查的；
（四）在安全检查中连续2次以上发现重大安全隐患，未采取有效安全防范或整改措施的；
（五）列入交通运输安全生产挂牌督办事项，拒不整改或未按要求完成整改的；
（六）未按要求落实安全生产标准化建设工作或未按规定建立相应安全管理体系的。
第六条 营运性车船驾驶员出现下列情形之一的，应当列入安全生产重点监管名单。
（一）发生重大以上安全生产事故或12个月内发生2次以上较大安全生产事故，并负同等以上责任的；
（二）发生超员20%、超载30%以上或违法严重超限的；
（三）3个月内发生2次以上超速20%以上行为的；
（四）拒绝或逃避安全监管，暴力抗法、冲卡或擅自载客出站、站外非法揽客或未办理船舶签证手续擅自开航的；
（五）发生交通运输安全生产事故逃逸的；
（六）伪造或者故意破坏事故现场，转移、隐匿、伪造或者销毁有关证据资料，不接受事故调查的；
（七）擅自关闭、遮挡车船安全监控设备的。
第七条 营运性车船出现下列情形之一的，应当列入安全生产重点监管名单。
（一）发生重大以上安全生产事故或12个月内发生2次以上较大安全生产事故，并负同等以上责任的；
（二）非法更改车船安全设施设备，车船安全设备设施不符合要求的；
（三）12个月内发现2次以上重大安全隐患或技术缺陷，被滞留或限制营运的。
第八条 发生本规定第五条、第六条、第七条情形的，给予企业12个月的公布期，营运性车船9个月的公布期，驾驶员6个月的公布期，并将其纳入企业、车船和从业人员诚信记录。
第九条 列入安全生产重点监管名单程序：
（一）审核获取的违反安全生产法律法规信息，对符合本规定第五条、第六条、第七条情形的企业、营运性车船、驾驶员，列入安全生产重点监管拟定名单；
（二）告知被列入安全生产重点监管拟定名单的企业或者营运性车船所有人及驾驶员有关违法违规事实，听取其陈述和申辩；
（三）经交通运输部门核准，列入安全生产重点监管名单；
（四）送达安全生产重点监管名单通知至有关企业或营运性车船所有人及驾驶员，并向社会公布。
第十条 移除安全生产重点监管名单程序：
（一）公布期满，交通运输部门应将企业、营运性车船、驾驶员信息从安全生产重点监管名单公布栏中移除；
（二）企业、营运性车船所有人及驾驶员完成安全生产隐患或管理缺陷整改工作，可提出移除安全生产重点监管名单申请，经交通运输部门检查整改合格后，将企业、营运性车船、驾驶员信息提前从安全生产重点监管名单中移除。
第十一条 安全生产重点监管名单由交通运输部门通过政务网站等形式向社会公布，并指定专人负责管理更新。
第十二条 交通运输部门应当建立安全生产重点监管名单数据库，实现信息共享，有效监管。
第十三条 对列入安全生产重点监管名单的企业公布事项应当包括企业的名称、营业地、法定代表人、列入重点监管名单事由等信息。
对列入安全生产重点监管名单的驾驶员公布事项应当包括驾驶员姓名、船员职务证书或从业资格证书号码、列入重点监管名单事由等信息。
对列入安全生产重点监管名单的营运性车船公布事项包括船名或车牌号码、所属企业、车船籍所在地、列入重点监管名单事由等信息。
第十四条 在公布期内，再次发生第五条、第六条、第七条所列情形的，交通运输部门应当相应延长其公布期。
第十五条 交通运输部门应当对列入安全生产重点监管名单的企业、营运性车船，采取责令定期报告安全生产情况、增加安全检查频次、安全生产约谈、挂牌督办等安全管理措施。
交通运输部门应当组织被列入安全生产重点监管名单的驾驶员开展安全生产教育培训，并按照有关法律法规的规定，采取暂扣或吊销船员适任证书、营运驾驶员从业资格证等行政措施和经济处罚。
第十六条 交通运输部门应当对被列入重点监管名单2次以上的企业实施安全生产评估，对不符合安全生产要求的，按照有关法律法规，采取暂扣运输许可证、责令停业整顿等行政措施和经济处罚。
交通运输部门应当对被列入重点监管名单2次以上的营运性车船，实施安全检查检验，对不符合安全生产相关标准规范的，按照有关法律法规，采取禁止车船离港（站）营运、暂扣车船营运证等行政措施和经济处罚。
第十七条 被列入重点监管名单的企业、营运性车船和驾驶员，取消当年安全生产各项评比资格。
第十八条 交通运输安全生产监管人员违反规定滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守影响安全生产重点监管名单管理工作的，应当追究相关人员责任。
第十九条 鼓励社会组织或者个人对安全生产重点监管名单管理工作进行监督，发现违法行为，有权向交通运输部门举报。
第二十条 各省（区、市）交通运输主管部门、具有交通运输安全生产监督管理职能的部属单位应依照本规定，结合本地区、本行业实际制定安全生产重点监管名单管理实施细则。
第二十一条 本规定自发布之日起施行。
水文水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质管理办法（试行）
水利部
中华人民共和国水利部令（第17号）
《水文水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质管理办法（试行）》已经2003年1月2日经水利部部务会议审议通过，现予发布，自2003年5月1日起施行。
部长 汪恕诚
二零零三年二月二十日
水文水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质管理办法（试行）
第一条 为保证水文、水资源调查评价和建设项目水资源论证工作的质量，根据《水文管理暂行办法》和《建设项目水资源论证管理办法》，制定本办法。
第二条 本办法所称水文、水资源调查评价，是指对地表水、地下水的水量与水质等项目的监测、水文调查、水文测量、水能勘测，水文水资源情报预报，水文测报系统工程的设计与实施，水文分析与计算以及对地表水、地下水的水资源调查和对水量水质的评价等专业活动。
本办法所称建设项目水资源论证，是指依据江河流域或者区域综合规划以及水资源专项规划，对新建、改建、扩建的建设项目的取水、用水、退水的合理性以及对水环境和他人合法权益的影响进行综合分析论证的专业活动。
第三条 凡从事水文、水资源调查评价的，应当按照本办法的规定，取得《水文、水资源调查评价资质证书》，并在规定的业务范围内开展工作。
凡从事建设项目水资源论证的，应当按照本办法的规定，取得《建设项目水资源论证资质证书》，并在规定的业务范围内开展工作。
第四条 水利部负责全国水文、水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质审批的组织实施和监督管理，并对资质证书的发放实行总量控制。
《水文、水资源调查评价资质证书》和《建设项目水资源论证资质证书》，由水利部统一印制。
第五条 水文、水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质按照申请单位的技术条件和承担业务范围不同，分为甲、乙两个等级。
取得水文、水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质的单位(以下简称持证单位)，可以在全国范围内承担与资质证书载明的资质等级和业务范围相适应的业务。
第六条 取得水文、水资源调查评价甲级资质的单位，可以在全国范围内承担资质证书核准业务范围的各等级水文、水资源调查评价工作。
取得水文、水资源调查评价乙级资质的单位，可以在全国范围内承担资质证书核准业务范围的水文、水资源调查评价工作。
下列水文、水资源调查评价工作，只能由取得甲级资质的单位承担：
（一）全国性的水文、水资源调查评价；
（二）国家确定的重要江河、湖泊的水文、水资源调查评价；
（三）跨省、自治区、直辖市行政区域的水文、水资源调查评价；
（四）国际河流的水文、水资源调查评价。
第七条 取得建设项目水资源论证甲级资质的单位，可以在全国范围内承担各等级建设项目的水资源论证工作。
取得建设项目水资源论证乙级资质的单位，可以在全国范围内承担地表水日取水规模4万立方米以下或地下水日取水规模1万立方米以下的各类建设项目水资源论证工作。
下列建设项目的水资源论证工作，只能由取得甲级资质的单位承担：
（一）由国务院或国务院委托国家计委审批的；
（二）在国际跨界河流、国际边界河流干流上取水的；
（三）在省际边界河流、湖泊上取水的；
（四）跨省（自治区、直辖市）行政区域、跨流域（特指国家确定的重要江河、湖泊）取水的；
（五）涉及国家、地区安全的特殊行业取水的。
第八条 申请取得水文、水资源调查评价资质的单位，应当具备以下基本条件：
（一）具有法人资格，有固定的工作场所和完善的内部管理制度；
（二）能够独立承担并完成国家规定区域和水系范围内的水文、水资源调查评价全部或单项业务;
（三）拥有能满足从事对地表水、地下水的水量与水质等项目的监测、水文调查、水文测量、水能勘测，水文水资源情报预报，水文测报系统工程的设计与实施，水文分析与计算，水资源调查评价等工作要求，符合上岗条件，熟悉和遵守国家有关政策、法规、标准和技术规范的专业技术人员；
（四）配备有与业务范围相适应的专业设施和专项仪器设备。
第九条 申请取得建设项目水资源论证资质的单位，应当具备以下基本条件：
（一）具有法人资格，有固定的工作场所和完善的内部管理制度；
（二）能够独立完成建设项目水资源论证工作中取水、用水、退水等主要因素的调查分析和影响预测，有能力开展相关区域水资源现状调查和预测，有分析、审核技术报告、监测数据的能力，能独立编写建设项目水资源论证报告书；
（三）拥有能满足从事水资源调查评价、水资源规划、水利工程和给水排水工程规划设计、生态与环境分析、经济分析等工作要求，熟悉和掌握流域和区域水资源状况，符合上岗条件，熟悉和遵守国家有关政策、法规、标准和技术规范的专业技术人员；
（四）配备有与业务范围相适应的专业设施和设备。
第十条 申请取得水文、水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质的单位，应当提交以下材料：
（一）申请表一式四份；
（二）法人资格证明；
（三）法定代表人和主要技术负责人的简历及身份证明；
（四）在职专业技术人员统计表、技术骨干职称证明；
（五）承担过水文、水资源调查评价或建设项目水资源论证相关业务的业绩证明；
（六）必备的工作场所和专业技术设施、设备证明；
（七）单位章程或有关的管理规章制度；
（八）审批机关要求提供的其他材料。
第十一条 水文、水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质甲级证书，由水利部审批和颁发；乙级证书由省（自治区、直辖市）人民政府水行政主管部门（以下简称省级水行政主管部门）审批和颁发。省级水行政主管部门应当在颁发乙级证书后的三十日内，将有关情况报水利部备案。
水利部在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构（以下简称流域管理机构）的所属单位申请甲、乙级证书的，由水利部审批和颁发。
第十二条 申请取得水文、水资源调查评价资质和建设项目水资源论证资质的单位，应当按照本办法第十条的规定提交申请材料，经主管部门签署意见后，按照本办法第十一条的规定，报水利部或者省级水行政主管部门。其中，申请取得甲级资质的，在报水利部前，应当先报省级水行政主管部门，由省级水行政主管部门提出初步审查意见。流域管理机构和国务院有关部门的直属单位申请取得甲级资质的，直接报水利部审查。
第十三条 水利部或者省级水行政主管部门收到申请材料后，应当在三十日内完成审查工作，并自作出决定之日起十日内，向符合条件的申请单位颁发资质证书；向不符合条件的申请单位发出书面通知，并说明理由。
第十四条 水利部应当定期公布取得资质证书的单位名单和相应的资质等级。
第十五条 从事水文、水资源调查评价和建设项目水资源论证的技术人员，应当取得上岗培训证书。
水利部或者其委托的单位负责定期或者不定期组织业务培训。对经培训并考试合格的，发给上岗培训证书。
持证单位应当组织本单位从业技术人员参加培训。
第十六条 持证单位在与委托单位签订合同时，应当在合同书中载明资质证书的等级、编号、业务范围、法定代表人、注册地址等事项。
持证单位受委托完成的成果，必须附有资质证书的复印件、主要技术负责人的签名以及工作人员的上岗培训证书编号等内容。
第十七条 对资质证书实行年检和日常检查制度。年检工作由发证机关组织进行。
年检期间为每年三月一日至三十一日。
第十八条 持证单位有下列情形之一的，由发证机关提出限期改正的意见或者年检不予通过：
（一）不按规定填报《资质年度检查表》的；
（二）没有在合同或完成的成果上注明资质等级、编号、技术负责人等有关内容的；
（三）一年内完成的成果两次没有通过审查的；
（四）不参加年检或拒绝接受日常检查的；
（五）人员或设施设备发生变动，不符合资质申请最低标准的。
第十九条 持证单位有下列情形之一的，应当及时到原发证机关办理变更手续：
（一）单位发生分立、合并的；
（二）单位名称、法定代表人或注册地址变更的；
（三）单位主要技术负责人变更的；
（四）其他应当办理变更手续的事项。
第二十条 持证单位解散、破产、依法被撤销或者由于其他原因而终止的，应当自终止之日起一个月内到原发证机关办理资质证书注销手续。逾期不办理的，发证机关予以注销。
第二十一条 资质证书的有效期为五年。有效期满后，需要继续从业的，应当在距期满六十日前按照本办法规定，重新申请相应的资质。
第二十二条 违反本办法规定，伪造资质证书或者没有取得资质证书从事水文、水资源调查评价或者建设项目水资源论证业务的，其评价或者论证报告无效，由省级以上人民政府水行政主管部门处以违法所得三倍以下的罚款，最高不超过三万元的罚款。
第二十三条 违反本办法规定，以欺骗手段取得资质证书的，由发证机关收缴其资质证书，并处以三万元以下的罚款。
第二十四条 持证单位有下列情形之一的，由发证机关降低其资质等级或者收缴其资质证书：
（一）转包或变相转包所承担的业务的；
（二）以不正当手段承接业务的；
（三）超出资质业务范围从事水文、水资源调查评价或建设项目水资源论证活动的；
（四）出借资质证书的；
（五）连续两次年检不予通过的；
（六）从业过程中弄虚作假并造成严重后果的；
（七）取得资质证书后两年内没有开展业务工作的。
第二十五条 水行政主管部门的工作人员在资质的审批和监督管理过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 本办法由水利部负责解释。
第二十七条 本办法自2003年5月1日起施行。水利部1992年3月14日发布的《水文、水资源调查评价资格认证管理暂行办法》同时废止。