对行政程序违法的现状分析

李俊杰


　　行政行为必须走向程序化是“行政法治”的法制建设价值取向的要求,行政程序违法及其法律后果是司法审查中的一个具有理论和实践意义的论题。本文探讨了行政程序违法的表现,在此基础上与实体违法进行了比较,最后借鉴国外做法提出了对行政程序违法进行司法审查。
　　一、行政程序违法的表现
　　行政程序是指行政主体在实施行政行为时经历若干步骤,采取一定形式和方法,在法定期限内,按一定顺序完成的过程。然而,由于目前我国尚未有统一规范的行政程序法,加上一直以来“重实体,轻程序”传统思想的影响,行政主体在执法过程中不重视行政程序,甚至违反法定程序的现象时有发生。常见的程序违法的主要有以下几个方面:
　　1.步骤欠缺。即某行政法律行为的作出应依行政法规规定的步骤进行,但行政主体违法而未采取或履行相应的步骤。法律通过规定行政程序以规范行政权力运行的轨迹,为行政主体设定相应的程序性义务,作为行政主体必须按部就班、不折不扣地履行,其中就包括行政程序不得跳越,即行政主体不能遗漏、疏忽法律预先设立的行政程序而进行活动,否则势必会侵犯行政相对方的权利,影响法律的公正与严肃。
　　2.顺序颠倒。即行政主体违反法律规定的先后顺序作出行政行为而构成的违法。行政程序是由若干个步骤、阶段在时间上延续所构成,如同链条一环紧扣一环,从而保证行政程序法律关系主体的活动顺利进行,因而行政程序不得颠倒,即行政主体不能先进行后面的行政程序,再进行前面的行政程序,否则将会导致行为无效。
　　3.形式违法。即行政法律行为的作出应当采取某种法定形式而未采取,或采取了法律禁止的形式,构成程序违法。随着行政法的进一步健全和完善,对行政行为的法定形式的要求也愈加严格,一方面是为了监督行政主体的执法,另一方面也是为了更好地保障相对人的合法权利。然而,由于我国的行政法规建设起步较晚,人们的法律意识还比较淡薄,以致现实生活中违法现象时有发生。
　　4.时限违法。即行政法律行为的作出超过法定的时间限制,从而构成违法。为了保证行政活动的高效率,行政程序的各个环节应当有时间上的限制,如《行政处罚法》第四十二条第二款规定:“行政机关应当在听证的七日前,通知当事人举行听证的时间、地点。”而在我们“依法行政”的建设过程中,行政主体没有按照法律规定操作的现象并不鲜见,如行政主体没有按照法律规定的期限给予当事人充分答辩时间和出席陈述时间;或未按法定期限作出裁决,既不通知当事人也不经批准延期的;或已过追诉时效仍追究相对人法律责任的等等。
　　二、行政程序违法与实体违法的法律后果比较
　　行政实体和行政程序是同一行政主体行为的两个方面,它们彼此联结,相互依存。前者是行为的内容,后者是行为的形式。行政行为作为一种法律行为,同时受到行政实体法和行政程序法的规范,但它们的地位和作用有差别。实体法决定着行政主体的资格与存在,违反了实体法,意味着主体资格的不合法,因而必然影响行政行为的效力。程序法不能直接决定主体的资格与存在,但这并不意味程序法不重要。由于行政主体行使实体权力的形式如何对行政是否科学和民主有极大地影响,因而法律通过规定行政程序以规范行政权力运行的轨迹,防止行政权力的滥用。但行政程序具有多样性和复杂性,因此,对于违反行政程序的后果或责任承担方式,也应该因行政行为的不同、程序要求的不同而有所区别。那种认为违反程序的行政行为一律无效的观点是片面的。 我们还需要明确的是程序违法中对相对人权益并无影响的情形,一般不影响行政行为的效力,但这决非意味着这种违法行为就不受追究。现代法治的要求是违法必究,程序法也是法,违反它也应承担责任,尽管世界各国对这种情形下的法律责任少有明确规定。我国1996年颁布的《行政处罚法》在这方面有所突破,该法第五十五条规定:违反法定处罚程序的,由上级机关或有关部门责令改正;可以对直接负责的主管人员依法给予行政处分。这项规定为追究程序违法的法律责任提供了依据。那种以为“行政机关违反法定程序的责任即是行政行为无效”的观点,是不符合行政法理的,实践中也行不通,而由此得出的“行政行为不因程序违法而导致无效是行政程序法律责任不独立”的结论也是不正确的。其原因在于没有把握行政程序的实质,并混淆了法律后果和法律责任的概念。行政程序法与行政实体违法的法律后果有如此差异,似乎与我们前面所言的程序的重要性、程序的价值目标不相符合。但我们认为,这正是实体法与程序法区别之所在。实体正义、程序效率都是法的正义的重要内容。那种主张违反程序的行政行为一律无效的想法或做法,一是容易放纵违法的行政相对人,丢失实体正义;二是行政机关不得不重新作出具体行政行为而影响行政效率。因此,我们还是应当对实体与程序的正义价值进行具体的衡量取舍,以期更加符合法的正义的要求,提高法的正义的质量,这种对于违反程序的行政行为采取灵活处理的做法其实也是世界各国的普遍做法。
　　三、对行政程序违法的司法审查
　　1.对行政程序违法进行司法审查的程序
　　(1)审查法定步骤。步骤是程序的重要要素,任何行为都必须按照法定的步骤来进行,否则就可能造成程序违法,例如,《治安管理处罚条例》规定,被裁决拘留的人或者他的家属能够找到担保人或者按规定交纳保证金的,在申诉和诉讼期间,原裁决暂缓执行。这里就有一个法定步骤,即公安机关作出拘留裁决后,要告知被拘留人是否要求提供担保,如果公安机关不执行这一步骤,作出裁决就执行拘留(实践中此类情况常有发生),这种跳跃式的执法行为,就是违反法定程序。(2)审查法定顺序。这一点要求行政程序中不能出现顺序颠倒,也不能出现顺序混乱。例如,行政主体在进行有关执法时必须按顺序表明身份、说明理由、采取相关措施、作出行政决定,并将有关决定交付当事人,还要告之当事人有关权利。如果违反了这一顺序,将会导致程序违法,又如《行政诉讼法》第33条规定:“在诉讼过程中,被告不得自行向原告和证人收集证据。”这既是对被告诉讼权利的限制,也是为了防止被告以颠倒步骤顺序取得的证据证明其行为合法。
(3)审查法定形式。一定的行为必须以相应的形式表现出来,如书面形式、口头形式等,若某一行为不按法律规定的形式来进行则属程序违法,如《行政处罚法》规定:“行政机关及其执行人员当场收缴罚款的,必须向当事人出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据,未出具财政部门统一制发的罚款收据的,当事人有权拒绝缴纳罚款。”第49条规定:“行政机关依照本法第39条的规定给予行政处罚,应当制作行政处罚决定书。”通常,对外行使影响公民、法人或者其他组织权利义务的行为都应当是要式行为。
(4)审查法定时效。行政程序遵守法定的时效,是具体行政行为合法的重要条件之一。从法治的高度讲,有行为就有相应时效,而且这种时效是具体的、法定的,违反了法定时效,同样会导致程序违法。
　　2.对行政程序违法司法审查的结果
　　对于违法行政程序司法审查的处理结果,学术界及司法界都有不同的意见。有的认为,只要行政程序违法,不论实体处理是否合法,均应判决撤销。有的认为,只要实体处理合法,程序违法,但未侵害行政相对人的实体权力,应予维持,不过应在判决书中指出其程序违法。有的认为,只有程序严重违法,才能撤销,一般违法且未给行政相对人造成侵害的,一般应予维持。
　　在国外,许多国家和地区行政程序法中都有些“适当宽松”的规定,即对某些“暇疵”的行政行为予以补正。比如德国行政程序法第44条规定了行政行为具有严重瑕疵的,包括程序严重瑕疵的,为无效行政行为;在撤销和无效两种纠正方式外,第45条则对“不导致第44条规定的对程序或形式的违反”的行政行为则可视为补正。此外,德国程序法典中还有对某些有程序或形式暇征的行政行为只要其对实体决定不具影响力可不予撤销的规定。又如在奉行“法律程序至上”原则,视“正当法律程序”为法律生命所在的美国也并不是任何违反程序的行为都会导致行政行为无效的后果。在行政机关制定法规时,“除非有特别法律规定,制定规章基本上是行政机关自己的事,除非法律另有规定,否则,不得以行政机关在颁布某项规定以前没有举行听证会,没有与受此规章影响的各方协商或通过其它方式征求他们的意见为由宣布规章无效。目前,我国法律意识整体水平不高,行政程序意识在行政机关和执法人员中普遍需要提高,因此,笔者认为对于行政程序违法司法审查的结果规定既不宜过于严格,也不宜过于宽松,而宜作一些具体情况与类型的区分。
　　概括说来,行政程序违法的司法审查应以公正和效率为标准。如果违反法定行政程序的行政行为损害了相对人的合法权益,应当认定无效,并依法予以撤销;如果行政行为违反行政程序,但并没有损害行政相对人的合法权益,或者影响微小,可不认定该行政行为无效。具体说来,对违反法定行政程序可分以下几种情况作不同处理:
　　(1)对于任意性行政程序,行政机关具有一定的自由裁量权,可以根据实际情况和需要自主选择。这种选择只要不违反行政程序的基本原则,即不影响该行为的法律效力。如果行政相对人对行政机关自主选择的程序提出异议要求撤销,法院一般不予支持。但是,“如果行政机关选择的程序严重违背法理、违背基本公正要求,虽不构成违背法定程序,但可构成‘滥用职权’,人民法院可以以滥用职权为根据撤销相应具体行政行为。”
　　(2)对行政程序中轻微的瑕疵现象,一般不作违反法定程序处理。对于这种情况能补充的责令行政主体补充,不能补充的提出司法建议。
　　(3)对行政程序混乱,违反法定的、不可改变的顺序,并且损害了相对人合法权益的,可判决撤销并责令行政机关依照法定顺序重新处理。
　　行政程序违法的后果不同于实体违法,这是由行政程序本身的性质决定的。并不如有的学者所认为的:程序违法,从严格法治角度讲,是必须撤销该行为的,但从效率上讲,有条件地维持也是可取的。程序违法对行政行为效力的影响,要区分不同情况分别处理,不能陷于形式主义。这也体现了现代行政程序法的基本价值取向:公正与效率的和谐统一。程序违法不以撤销该行政行为为惟一的法律后果。有的程序违法的法律后果表现为一种“待定”状态,如超出复议期限仍未做出决定的行为,可能会成为相对人提起诉讼或要求其它权利的理由,这也是一种法律后果。至于是否影响行为效力,则需由法院根据具体情况进行审查作出判决。
辽宁省人大常委会


辽宁省社会治安综合治理条例
辽宁省人大常委会


（1994年5月26日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第八次会议通过 1994年5月26日公布施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 组织机构与职责
第三章 社会责任
第四章 奖励与处罚
第五章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强社会治安综合治理，维护社会治安秩序，保护人民群众生命财产的安全，保障社会主义现代化建设和改革开放的顺利进行，根据《全国人民代表大会常务委员会关于加强社会治安综合治理的决定》和有关法律、法规的规定，结合我省实际情况，制定本条例。
第二条 本省行政区域内的一切机关、团体、企业事业单位以及其他组织和公民，均适用本条例。
第三条 社会治安综合治理坚持打击和防范并举，治标和治本兼顾，重在治本的方针；实行专门机关与群众路线相结合、谁主管谁负责和属地管理的原则。
第四条 社会治安综合治理的基本任务是：动员和组织社会各方面力量，依靠广大人民群众，运用法律的、政治的、经济的、行政的、文化的、教育的等多种手段，整治社会治安，预防和打击犯罪，保障社会稳定。
第五条 社会治安综合治理的工作范围是：
（一）打击各种危害社会治安的违法犯罪活动，依法严惩严重危害社会治安的犯罪分子；
（二）采取各种防范措施，疏导调解社会矛盾和民间纠纷，消除不安定因素；
（三）加强对公民特别是青少年的法制教育，提高法律意识，增强法制观念；
（四）严密行政管理工作尤其是社会治安管理工作，堵塞犯罪空隙；
（五）加强基层组织建设和制度建设，建立健全治安防范制度，推行综合治理目标管理责任制；
（六）加强对违法犯罪人员的教育、挽救、改造工作，妥善安置刑满释放和解除劳动教养人员，预防和减少重新犯罪。
第六条 各级人民政府要把社会治安综合治理纳入社会主义物质文明和精神文明建设的总体规划，切实加强领导。要采取措施组织、协调和指导有关部门做好社会治安综合治理工作。
人民法院、人民检察院和公安机关、司法行政机关是惩治犯罪、维护社会治安的专门机关，在社会治安综合治理中应当充分发挥职能作用。
第七条 社会治安综合治理实行领导责任制，主要领导人对本地区、本部门、本单位的社会治安综合治理工作负全面责任。
第八条 社会治安综合治理工作所需经费，由各级人民政府列入财政预算。
社会群防群治组织所需经费，经当地人民政府按规定审批后，可以由企业事业单位和居民按照自愿、受益、资金定向使用的原则，适当筹集。

第二章 组织机构与职责
第九条 省、市、县（市、区）设立社会治安综合治理委员会，其主要职责是：
（一）贯彻国家有关社会治安综合治理的法律、法规和方针政策；
（二）对本地区的社会治安综合治理工作做出部署，并监督实施；
（三）组织指导各部门、各单位落实综合治理措施；
（四）总结推广典型经验，依照规定建议或者决定社会治安综合治理奖惩事项；
（五）办理社会治安综合治理其他事项。
省、市、县（市、区）社会治安综合治理委员会下设办事机构，负责日常工作。
第十条 街道、乡、镇设立社会治安综合治理委员会，其主要职责是：
（一）贯彻执行上级有关社会治安综合治理的工作部署；
（二）制定本地区社会治安综合治理工作计划，检查、推动社会治安综合治理措施的落实；
（三）建立群众治安防范组织，开展治安防范活动以及军民、警民联防活动；
（四）建立健全群众性帮教组织，开展对刑满释放人员、解除劳动教养人员和有轻微违法犯罪人员的管理、教育工作。
（五）指导、帮助居民委员会、村民委员会做好社会治安综合治理工作，协调本地区其他单位社会治安综合治理工作；
（六）办理社会治安综合治理的其他事项。
街道、乡、镇社会治安综合治理委员会根据需要设立办事机构或者配备专职工作人员。
第十一条 机关、团体、企业事业单位可以设立相应的社会治安综合治理机构或者配备专兼职人员，负责本单位的社会治安综合治理工作，其主要职责是：
（一）向本单位人员进行法制宣传教育；
（二）组织实施本单位的综合治理目标管理责任制，落实安全防范措施，维护内部安全；
（三）协助公安司法机关查处本单位的违法犯罪案件；
（四）调解本单位内部或者与本单位有关的民间纠纷；
（五）教育、管理本单位的刑满释放人员、解除劳动教养人员和有轻微违法犯罪人员；
（六）办理社会治安综合治理的其他事项。
第十二条 居民委员会、村民委员会，在社会治安综合治理中履行下列职责：
（一）对居民、村民进行法制宣传教育；
（二）动员、组织居民、村民参与社会治安综合治理活动，协助公安司法机关查处违法犯罪案件；
（三）组织治安防范，调解民间纠纷，教育和管理刑满释放人员、解除劳动教养人员和轻微违法犯罪人员；
（四）反映居民、村民对社会治安综合治理的意见和要求；
（五）办理社会治安综合治理的其他事项。

第三章 社会责任
第十三条 各部门都应当根据社会治安综合治理的任务、要求和工作范围，明确本部门、本系统的职责，积极参与社会治安综合治理，切实承担起共同维护治安的社会责任。
第十四条 公安机关应当提高侦查破案能力，适时组织开展专项斗争和专项治理，打击和查禁、取缔各种危害社会治安的违法犯罪活动；建立和完善人民警察巡逻制度，强化城市管理；加强对公共场所、特种行业、暂住人口的治安管理，检查指导机关、团体和企业事业单位的治安保卫
工作以及群众性治安保卫组织的工作；对管制、缓刑、监外执行、假释和保外就医人员，依法进行监督考察；对院外执行的劳动教养人员加强管理教育；与有关部门共同做好对刑满释放、解除劳动教养人员的帮教工作。
第十五条 人民检察院应当依法对罪该追究刑事责任的犯罪分子及时批准逮捕和提起公诉，做好免诉人员的帮教和考察工作；加强对被判处管制、缓刑等监外执行罪犯执行情况的检察监督；加强劳改劳教检察，配合司法行政机关加强劳动改造、劳动教养工作；向有关部门和发案单位提
出检察建议，协助建立健全管理制度，加强治安防范。
第十六条 人民法院应当依法严惩严重危害社会治安的犯罪分子，建立健全少年法庭和少年审判合议庭，教育、感化、挽救犯罪少年；对判处管制、缓刑和免予刑事处分人员进行考察，与有关部门共同做好罪犯减刑、假释工作；加强民事、经济、行政审判和告诉申诉工作，及时处理各
种纠纷，防止矛盾激化；开展司法建议活动，促进有关单位消除治安隐患。
第十七条 司法行政机关应当加强法制宣传教育的组织工作，推动各部门、各单位普及法律常识；指导基层人民调解委员会及时调解各种民间纠纷；贯彻国家劳动改造和劳动教养工作方针，加强劳改劳教场所管理，提高教育改造质量；组织乡镇、街道和所在单位落实对刑满释放、解除
劳动教养人员的接续帮教工作。
第十八条 民政部门应当加强基层政权建设和基层群众性自治组织建设；依法做好婚姻登记工作，预防和减少违法婚姻的发生；收容遣送城市流浪乞讨人员，配合有关部门收治城市中无家可归、无依无靠、无生活来源的精神病人；做好救灾救济、社会福利及调处边界争议的工作。
第十九条 人事部门应当参与研究和做好社会治安综合治理机构干部的编制调配工作；会同有关部门把治安综合治理责任纳入领导干部考核的内容，严格按照有关规定做好考核、任免、奖惩工作；配合有关部门抓好基层组织建设。
第二十条 文化、新闻出版和广播电视等部门应当加强对社会主义法制和社会治安综合治理工作的宣传，会同有关部门加强文化市场管理，依法查禁反动、淫秽的书刊和音像制品；为社会提供健康有益的精神产品，满足人民群众的文化生活需要。
第二十一条 教育部门应当加强对学生的思想教育和法制教育，抓好学生的品德和日常行为的教育和管理，积极开展学校、社会、家庭三结合教育，做好后进生、常旷生、劣迹生的教育转化工作；加强校园秩序管理，会同公安部门办好工读学校。
第二十二条 工商行政管理部门应当加强市场管理，依法查处欺行霸市、强买强卖等违法活动；加强对经营单位和个人经营活动的监督管理，制止非法经营；配合有关部门打击和查禁、取缔在公共娱乐场所发生的危害社会治安的违法犯罪活动。
第二十三条 劳动部门应当加强对劳务市场的管理，做好城镇失业待业人员的职业培训和职业介绍工作，会同有关部门和单位采取多种方式积极安置刑满释放、解除劳动教养人员，加强对用工单位的监督检查，做好劳动争议的仲裁工作。
第二十四条 城市建设部门应当会同公安消防部门加强建筑安全防范设计的审核工作，配合有关部门清理整顿公共场所和市容市貌，搞好公共交通和风景名胜区、公园的治安秩序，加强对外来施工队伍的管理。
第二十五条 交通运输部门应当做好公路、铁路、水路、民航的运输管理工作，配合公安机关维护和整顿车站、码头、机场的治安秩序，打击车匪路霸犯罪活动，严格做好易燃、易爆、剧毒物品的查堵工作。
第二十六条 邮电部门应当加强对邮政、电信的保卫工作，维护好正常的邮政、电信秩序；与地方有关部门密切配合，防范和打击盗窃邮电票款和邮件、盗窃破坏通信线路及其他通信设施等违法犯罪活动。
第二十七条 卫生医药部门应当加强对麻醉药品、毒性药品的管理，取缔非法行医；协助有关部门开展戒毒和禁止吸食毒品工作；做好精神病人的治疗和康复工作，做好性病、艾滋病的监测、检查和治疗工作。
第二十八条 金融保险部门应当加强内部安全保卫工作，堵塞漏洞，预防盗窃等犯罪案件的发生；把开展保险业务与安全防范工作紧密结合起来，支持安全防范设施建设，鼓励群众与违法犯罪行为作斗争；配合有关部门打击伪造国家货币或者贩运伪造的国家货币的犯罪活动。
第二十九条 旅游部门应当加强对旅游设施和场所的管理，防止发生危害公共安全、破坏治安秩序等违法犯罪活动，积极配合公安机关防范和查禁卖淫嫖娼等社会丑恶现象，及时发现通缉在案的犯罪分子。
第三十条 工会、共青团、妇联等人民团体应当对其成员和联系的群众加强思想政治工作和法制教育，帮助正确处理好工作、学习、婚恋、家庭等方面的问题和纠纷；配合有关部门宣传和表彰维护社会治安见义勇为先进人物；配合有关部门打击侵害妇女儿童合法权益的犯罪活动。
第三十一条 驻省人民解放军、人民武装警察和人民武装部门应当积极组织部队和民兵参加社会治安综合治理工作，支持和配合地方政府搞好社会治安；加强对枪支、弹药的管理，严防盗枪、抢枪案件的发生。
第三十二条 公民应当积极参与社会治安综合治理活动，自觉维护社会治安秩序，勇于同违法犯罪行为做斗争，做好家庭安全防范工作。

第四章 奖励与处罚
第三十三条 社会治安综合治理工作要建立奖惩制度。单位评选综合性荣誉称号和其主要领导、主管领导及治安责任人评选先进、晋职晋级，实行社会治安综合治理一票否决权制。
第三十四条 在社会治安综合治理工作中成绩显著，符合下列条件之一的地区、单位及其主要领导、主管领导和治安责任人，由人民政府和社会治安综合治理委员会给予表彰和奖励：
（一）坚持把社会治安综合治理工作列入议事日程，健全社会治安综合治理组织机构，做到有领导负责、有工作人员、有具体措施，社会治安综合治理工作成效显著的；
（二）全面落实社会治安综合治理措施，在打击犯罪、治安防范、人民调解、法制宣传、治安管理和安置帮教等社会治安综合治理工作中，成绩突出，治安秩序、社会风气良好，群众敢于同违法犯罪行为作斗争的；
（三）本地区社会治安持续稳定，刑事案件发案率下降，没有发生重大恶性案件，社会丑恶现象得到遏制的；
（四）本单位坚持把社会治安综合治理工作制度化，内部治安秩序良好，没有发生刑事案件，干部职工没有违法犯罪的；
（五）在社会治安综合治理中做出其他突出贡献的。
第三十五条 在社会治安综合治理工作中，有下列情况之一的地区和单位，经县级以上社会治安综合治理委员会决定，当年不得评选综合性荣誉称号；其主要领导、主管领导和治安责任人，当年不得评选先进、晋职晋级，并视情节由有关部门依照规定给予行政处分和行政处罚；构成犯
罪的，由司法机关追究刑事责任：
（一）因领导不重视，社会治安综合治理组织机构不健全，造成本地区、本单位治安秩序严重混乱的；
（二）社会治安综合治理各项措施不落实，发生重大刑事案件或者重大治安灾害事故，致使国家、集体财产和人民群众的生命财产遭受重大损失的；
（三）对内部矛盾纠纷不及时消除和化解或者处置不力，致使矛盾激化，造成严重后果，危害社会治安的；
（四）发生重大刑事案件或者重大治安灾害事故有意隐瞒不报、作虚假报告或者有其他弄虚作假行为的；
（五）其他不落实社会治安综合治理措施，造成严重后果的。

第五章 附 则
第三十六条 公民参与社会治安综合治理、同违法犯罪行为做斗争的社会保障，按照《辽宁省奖励和保护维护社会治安见义勇为人员条例》执行。
第三十七条 本条例由辽宁省人民代表大会常务委员会负责解释。
第三十八条 本条例自公布之日起施行。



1994年5月26日