论数据库著作权保护中的独创性问题

焦璐


数据库的法律保护是一个世界性难题，它的产生背景是信息爆炸和互联网的广泛应用，在信息的使用者享受着方便、快捷、全面的信息服务的同时，信息的收集、发布者却得不到法律的保护。于是，数据库的法律保护问题引起了诸多
方面的重视。我在此讨论的是数据库的著作权保护中的独创性问题。

一、 数据库的定义及简介
数据库（DATA BASE）一词是随着计算机的应用和进一步发展而出现的。为了迅速、准确地从大量相关数据中提取所需信息，计算机界在不同的阶段发展出不同的“数据管理”模式，既人工管理、文件管理和数据库系统管理，区分这三个阶段的主要标志是数据和对之进行管理的文件系统之间的独立程度。可以说，数据库就是在解决数据对程序的依赖中产生的相对独立的文件。在计算机技术界，对数据库的定义是“在计算机存储设备上合理存放的相互关联的数据的结合”。 数据库可以是原创的“独立作品”，也可以是编辑作品。但在网络上，数据库多半为开放式动态式数据库。如：通过完整详实的气象电脑模型来对实际天气状况进行模拟，既是一种人工智能所合成的多媒体数据库。另一种开放式数据库是由计算机的使用者来控制的，通过事先安装的数据库支持软件，不同的人针对需要输入不同的数据、信息，制成自己所需的数据库或者即使催同一数据库，由于个人所输入的指令不同，终端机屏幕上所显现的形式也会不同，这种开放式的由用户控制的数据库的最终结果可能会千差万别。

二、 数据库保护的国际准则
数据库的著作权法保护的国际公约如下：伯尔尼公约第二条第五款规定如下：“文学或艺术作品的汇集本，诸如百科全书和选集，由于对其内容的选择和整理而成为智力创作品，应得到与此类作品同等的保护，而不损害作者对这种汇集本内各件作品的权利。”该规定说明汇集本可以受到保护，并可以推定保护水平是一般情况下伯尔尼公约对文学艺术作品予以的水平。
从表面来看，该条规定的范围仅限于文学艺术作品的汇编文集。然而这并不意味着伯尔尼公约不保护其他材料的汇编，如单纯的数据。在伯尔尼公约第二条第一款可以找到这样的根据，该条款特别说明：“文学艺术作品一词包括科学和文学艺术领域的一切作品，无论其表达方式或形式如何。”其后列出的一系列作品种类中虽没有数据库（显然该条款是不能穷尽的），但是近几年来，国际社会已达成共识：即上述条款包含材料的选集和艺术作品，
因而受伯尔尼公约著作权保护，前提是其满足作品的原创性。
1996年12月，WIPO的《版权条约》第五条明确数据库著作权保护的条款，被认为是具有数据库保护宣言性质的条款。该款规定：“TRIPS协议第十条第二款有明确规定保护数据库：数据或其他材料的汇编，无论以可续机器或其他形式，由于内容的选择或安排构成智力创作，就受到这样的保护。
该保护不及于数据或资料本身，不损害数据或材料本身的既存著作权。”
1996年12月20日在日内瓦正式通过的WIPO著作权条约（WCT）第五条有明确保护数据库著作权的规定：“数据库或其他资料的汇编，无论采取任何形式，只要由于其内容的选择或编排构成智力创作，其本身既受到保护。这种保护不延及数据或资料本身，亦不损害汇编中的数据或资料已存在的任何著作权。”外交会议还一致通过下列声明：“本条约第五条数据汇编（数据库）的保护范围和第二条与伯尔尼公约第二条一致，并与TRIPS协议相关规
定同等。”

三、 对数据库的独创性的理解
（一） 独创性的理论分析
依照知识产权组织对公约的解释，公约中的汇编作品包括数据的汇编。由于数据库是作为著作权法中的作品受到保护的，因而它被要求具有作品的一般属性，即具备独创性并能够以有形的形式复制。伯尔尼公约对数据库独创性的要求是“对材料的选择或编排构成智力创作成果。”这一点，各国法律和国际公约的认识基本一致。
也有学者认为，数据库的独创性还体现在“建立新的主题、新的体系、新的分类方式、新的检索手段、编排格式上”。更有学者认为，“抽掉数据库的具体内容，作者的选择和编排实际上只是一种选择和编排的标准和方法。单纯就这些选择和编排的标准和方法而言,它们实际上属于作品所描述或体现的概念、思想或方法，是不受版权法保护的。
在一些试图对独创性下定义的国家中，提出的标准是“创作”（如葡萄牙和委内瑞拉），或是“智力创作”（如南斯拉夫），或是“个人的智力创作”（如德国），还有“人类才智的创造”（如秘鲁）。另一些国家提出“如捷克斯洛伐克”。所有这些提法都不足以分清独创性和新颖性。有的国家使用了更为清晰的提法，其中最突出的是巴拿马立法使用的提法：保护“一切个人的智慧、想象的努力或艺术性的产物”，重点在创作的努力上。这同法国理论的定义十分接近。土耳其法的规定是“应当是显示作者个性的智力创作。”
（二） 实践中对独创性的理解
在目前各国的法律规定对独创性的要求有很大差异的情况下，在对数据库的独创性的要求上却有趋同的倾向。如美国最高法院在1991年Feist Publications诉Rural Telephone service Co.一案中，抛弃了其著作权法中的“额头出汗”（sweat of brow）原则，认为“汇编作品（数据库）受保护的条件应当是在其内容的选择、协调或编排方面体现为某种程度的创作性”。案件基本情况如下：
Fiest一案涉及的是电话号码本的白页部分能否受著作权法保护的问题。原告Rural电话服务公司编辑出版了包括白页部分（按字母顺序排列的用户名称、地址、电话号码）和黄页部分（按商业分类排列公司名称、地址、电话号码）的电话号码本。Feist出版公司也是电话服务公司，它的服务范围很大，其收集的电话资料包括11个电话公司的已有资料，在没有获得Rural公司许可的情况下，使用了其中的白页部分。Rural公司遂告Feist公司侵犯著作权。地区法院按照以往的辛勤收集原则判定电话号码本的白页具有著作权性，被告的行为构成侵权。

河南省三门峡市人民政府


三门峡市人民政府关于印发三门峡市行政机关规范性文件制定和备案办法的通知

三政〔2011〕40号


各县(市、区)人民政府,开发区、产业集聚区管理委员会,市人民政府各部门:
　　现将《三门峡市行政机关规范性文件制定和备案办法》予以印发,请结合实际,认真贯彻执行。




　　　　　　　　　　　　　二○一一年五月二十四日


三门峡市行政机关规范性文件制定和备案办法

第一章　总　则

　　第一条　为规范和监督行政机关规范性文件的制定,保证规范性文件质量,维护社会主义法制统一,促进依法行政,根据有关法律、法规的规定,结合实际,制定本办法。
　　第二条　本办法所称规范性文件,是指行政机关制定并公布,在一定范围、时间内对公民、法人和其他组织具有普遍约束力的文件。
　　规范性文件包括政府规范性文件和政府工作部门规范性文件。
　　第三条　本市行政区范围内行政机关规范性文件的制定权限、起草、审查、决定、公布、备案监督、解释和清理,适用本办法。
　　违反本办法制定的规范性文件无效。
　　第四条　规范性文件的名称可以使用“办法”、“规定”、“决定”、“规则”、“细则”、“通告”、“通知”、“意见”等,不得使用“条例”。
　　亟需制定施行但条件不够成熟的规范性文件,其名称应标注“暂行”或“试行”字样。
　　第五条　规范性文件可以用条文形式表述,也可以用段落形式表述。规范性文件的名称为“规定”、“办法”、“细则”的,一般用条文形式表述。　　　　
　　第六条　规范性文件用语应当准确、简洁,内容应当明确、具体,结构应当严谨、科学,具有可操作性。　
　　法律、法规、规章已经明确规定的内容,规范性文件一般不作重复规定。
　　第七条　规范性文件不得设定下列事项:
　　(一)行政处罚;
　　(二)行政强制;
　　(三)行政许可;
　　(四)行政收费;
　　(五)增设公民、法人或者其他组织的义务,限制公民、法人或者其他组织的权利。
　　(六)其他应当由法律、法规、规章或者上级行政机关规定的事项。

第二章　制定权限

　　第八条　县级以上人民政府可以根据法律、法规和规章的规定,就属于本行政区范围内的具体行政管理事项,制定规范性文件。
　　乡(镇)人民政府可以根据本级人民代表大会的决议和上级行政机关的决定和命令,就属于本行政区范围内具体行政管理的事项,制定规范性文件。
　　县级以上人民政府依法设立的派出机关可以根据本级人民政府的授权,制定规范性文件。
　　第九条　县级以上人民政府工作部门可以就执行法律、法规、规章的事项,在本部门职权范围内,制定规范性文件。
　　属于两个以上部门职权范围的事项,需要制定规范性文件的,有关部门应当联合制定规范性文件,单独制定的无效。
　　第十条　法律、法规、规章授权的组织可以在授权范围内制定规范性文件。
　　第十一条　下列机构不得制定规范性文件:
　　(一)县级以上人民政府及其所属工作部门、垂直领导部门设立的临时机构;
　　(二)县级以上人民政府所属工作部门、垂直管理部门的内设机构;
　　(三)县级以上人民政府所属工作部门的派出机构;
　　(四)为完成某项专门任务而设立的议事协调机构;
　　(五)乡(镇)人民政府的临时机构和内设机构。
　　违反前款规定,制定的规范性文件无效。

第三章　起　草

　　第十二条　县级以上人民政府的规范性文件,一般由政府工作部门具体负责起草;内容涉及两个以上部门职能的,由相关部门联合起草,联合起草时,应当以一个部门为主,其他部门配合;特别重要的规范性文件也可以由其法制机构起草或者组织起草。
　　县级以上人民政府工作部门制定规范性文件可以确定由其相关机构具体负责起草。
　　起草规范性文件,必要时可以邀请有关专家、研究机构参加,也可以委托有关专家、研究机构起草。
　　第十三条　起草规范性文件,应当在学习有关法律、法规、规章和方针、政策的基础上,对制定规范性文件的必要性和可行性进行调查研究,充分掌握有关情况和资料,并对规范性文件所要解决的问题、拟确立的主要制度或者拟规定的主要措施等内容进行调研论证。
　　第十四条　规范性文件起草部门应当听取相关机关和公民、法人或者其他组织的意见。听取意见可以采取书面征求意见或者召开座谈会、论证会、听证会等形式。
　　第十五条　规范性文件一般应对制定目的、依据、基本原则、调整对象、具体规范、施行日期等作出明确规定。
　　第十六条　起草规范性文件应对内容相近的现行规范性文件进行清理,凡拟定中的规范性文件可代替的,应在拟定的规范性文件中注明对现行规范性文件予以废止。
　　第十七条　规范性文件起草单位报请县级以上人民政府发布规范性文件,应当提供下列材料:
　　(一)报请发布的请示。请示应当由起草单位主要负责人签署;几个单位共同起草的,应当由该几个起草单位主要负责人共同签署;
　　(二)规范性文件草案;
　　(三)规范性文件的起草说明,包括制定规范性文件的必要性、合法性、需要明确和解决的主要问题、规定的主要措施、起草经过、征求意见情况及意见采纳情况、对有争议问题的协调处理情况、主要条款的解释以及其他需要说明的问题;
　　(四)起草规范性文件所依据的法律、法规、规章和国家有关政策;
　　(五)征求意见的有关材料;
　　(六)其他有关资料,如调研报告、可供参考的其他地方的先进经验等。
　　其他行政机关制定发布规范性文件需要起草部门或者机构提供有关材料的,参照前款规定执行。

第四章　审　查

　　第十八条　县级以上人民政府及其工作部门在发布规范性文件之前,应当由其法制机构进行合法性审查。未经合法性审查或者审查未通过的,不得发布施行。
　　第十九条　法制机构应当按照下列规定对规范性文件送审稿进行审查:
　　(一)是否符合法律、法规、规章和上级行政机关规范性文件的规定;
　　(二)是否必要、适当、可行;
　　(三)是否擅自设定行政处罚、行政许可、行政强制、行政收费等事项;
　　(四)是否增设行政管理相对人的义务和限制其权利;
　　(五)是否与有关规范性文件相协调、衔接;
　　(六)是否符合本办法规定的原则、权限和程序;
　　(七)是否妥善处理有关机关、组织和公民对规范性文件内容主要问题的意见;
　　(八)是否符合规范性文件的结构、体例和文字表述等要求;
　　(九)需要审查的其他内容。
　　第二十条　市政府法制机构在审查中发现规范性文件送审稿内容涉及起草单位关于解决内设机构、人员、编制、经费问题的,法制机构不予审查,可以直接退回起草单位。
　　县级人民政府法制机构在审查中发现以上问题的可以参照前款规定执行。
　　第二十一条　法制机构在审查中需要有关单位或机构说明、提交依据、协助审查的,有关单位或机构应当协助并在限期内回复。
　　第二十二条　法制机构审查规范性文件送审稿,按不同情况作如下处理:
　　(一)未按公文处理程序报送的,退回起草部门按程序报送;
　　(二)未附送起草说明和有关依据、参考资料的,通知起草部门补送;
　　(三)发现与法律、法规、规章及现行政策有抵触或其他需要增减、修改内容的,由法制机构直接修改或退回起草部门修改后再提交审查;
　　(四)在审查过程中需征求有关部门意见的,由法制机构直接征求有关部门意见或者退回起草部门征求意见后再提交审查;
　　(五)对存在的分歧意见,法制机构应当召集有关部门、单位进行协调;经协调仍不能取得一致意见的,由法制机构列出各方理由和依据,提出建议意见报同级人民政府审定;
　　(六)对不符合规范性文件的结构和体例要求,或内容和文字技术方面有重大缺陷或重大错误以至妨碍对文件的正确理解,需要做全面修改和调整的,由法制机构直接退回起草单位重新起草。
　　第二十三条　有关单位收到需征求意见的规范性文件送审稿后,应认真组织研究,在规定的时间内书面反馈意见并加盖单位印章。
　　非因规范性文件所依据的上位法修改、废止或其他情势变更,被征求意见部门在列席政府常务会议或全体会议审议规范性文件时,发表与书面意见不一致的意见时要充分说明理由。
　　第二十四条　规范性文件送审稿内容涉及公民、法人和其他组织的切身利益,或者对本地区、本行业建设发展有重要影响的事项,法制机构应当向社会公布或组织召开听证会等形式进一步广泛征求有关机关、组织、个人和专家的意见。
　　第二十五条　法制机构在审查过程中应当认真研究各方面的意见,与起草单位协商后,对规范性文件送审稿进行修改,并由法制机构主要负责人签署意见。
　　第二十六条　县级以上人民政府常务会议或全体会议审议的规范性文件草案,必须是经其法制机构审查并对存在问题修改后的文件,审查未通过或未经修改的规范性文件,不得提交审议。

第五章　决定和公布

　　第二十七条　县级以上人民政府的规范性文件,内容涉及重大事项的,应当经同级人民政府常务会议或全体会议研究决定;内容涉及一般事项的,由主要负责人或者经其授权的其他负责人决定。
　　县级以上人民政府工作部门的规范性文件应当经部门办公会议研究决定。
　　乡(镇)人民政府的规范性文件应当经乡(镇)长办公会议研究决定。
　　第二十八条　县级以上人民政府会议研究规范性文件送审稿时,起草单位的行政主要负责人须到会作起草说明,法制机构负责人列席会议。
　　第二十九条　研究通过的规范性文件,由本级人民政府或者本部门主要负责人签署并予以公布。
　　政府或者部门主要负责人签署的日期为公布日期。
　　第三十条　规范性文件应载明制定机关、文号、名称、施行日期以及公布日期。
　　由几个部门联合制定的规范性文件,使用主办机关的文号。
　　规范性文件应在本地区公开发行的报纸、政府网站、法制网及其他媒体上公布。
　　规范性文件未向社会公布的,不得作为行政机关进行行政管理的依据。

第六章　备案监督

　　第三十一条　规范性文件应当自发布之日起15日内报县级以上人民政府备案。
　　县级人民政府和市人民政府工作部门制定的规范性文件报市人民政府备案。
　　乡(镇)人民政府和县级人民政府工作部门制定的规范性文件,报县级人民政府备案。
　　法律、法规、规章授权组织制定的规范性文件报同级人民政府备案。
　　同级人民代表大会常务委员会要求备案的,按要求备案。　
　　第三十二条　报送备案的规范性文件,应提交文件正式文本3份、备案报告1份,送县级以上人民政府法制机构。
　　具备电子备案条件的,要实行电子报备。　　　　　　　　　　第三十三条　对报送备案的,县级以上人民政府法制机构应当自收到备案文件之日起30日内审查完毕。特殊原因在30日内不能审查完毕的,经法制机构负责人批准可以适当延长。
　　经审查认定合法、适当的规范性文件或者自行纠正后合法、适当的规范性文件,负责备案审查的政府法制机构应当按季度公布目录;对不合法、不适当的,不予公布。
　　第三十四条　县级以上人民政府法制机构具体负责本行政区范围内的规范性文件备案监督工作,对报送备案的规范性文件,应当就下列事项进行审查:
　　(一)是否超越制定权限;
　　(二)是否违反法律、法规、规章或现行政策规定;
　　(三)规范性文件之间对同一事项的规定不一致,是否应当改变或者撤销一方的或者双方的规定;
　　(四)内容是否适当;
　　(五)是否符合本办法规定的程序。　
　　经审查,对超越职权、违法或者不适当的规范性文件,应当建议或责成制定机关自行纠正。
　　第三十五条　县级以上人民政府法制机构对规范性文件进行监督审查时,认为需要有关行政机关提出意见的,有关机关应当在限期内回复;认为需要规范性文件制定机关说明情况的,有关机关应当在规定期限内予以说明。
　　第三十六条　规范性文件有下列情形的,由县级以上人民政府或者经其授权的法制机构予以撤销或者向社会公告,宣布该规范性文件无效:
　　(一)违反本办法规定,越权制定规范性文件的;
　　(二)违反本办法第三十四条之规定,拒不纠正内容违法或者不适当的规范性文件的。
　　规范性文件内容违法,造成严重危害后果的,监察机关应当视情节对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。
　　第三十七条　国家机关、社会团体、企业事业单位、公民认为规范性文件内容违反法律、法规、规章和上级行政机关规范性文件规定或者违反本办法规定的,有权以书面形式向县级以上人民政府法制机构提出审查建议,由法制机构按照本办法予以审查处理,并予以回复。
　　　　
第七章　解释、清理和有效期

　　第三十八条　规范性文件有下列情形之一的,由制定机关解释:
　　(一)规范性文件的内容需要进一步明确具体含义的;
　　(二)规范性文件制定后出现新的情况,需要明确适用依据的。
　　规范性文件的解释由制定机关负责,具体工作由其法制机构承办,并参照规范性文件制定程序通过后予以公布。
　　规范性文件的解释与规范性文件具有同等效力。
　　第三十九条　县级以上人民政府及其工作部门、乡(镇)人民政府的规范性文件,由法制机构负责,每2年组织一次清理。
　　需清理的规范性文件,制定机关应当作出如下处理:
　　(一)与法律、法规、规章、上级行政机关规范性文件相抵触的,或者已被新的法律、法规、规章、上级行政机关规范性文件所代替的,明令废止;
　　(二)适用期已过或者调整事项已不存在的,宣布失效;　　
　　(三)个别条款与法律、法规、规章、上级行政机关规范性文件的规定不一致或者不适当的,及时修改,重新公布;
　　(四)符合法律、法规、规章和上级行政机关规范性文件规定或者适当的,继续执行。
　　第四十条　规范性文件实行有效期制度。自本办法发布之日起,各级、各部门制定的规范性文件的有效期自文件发布之日起不超过5年;标有“暂行”、“试行”字样的规范性文件的有效期不得超过2年;临时性或阶段性工作的规范性文件自文件中规定的期限结束或目标任务完成后失效。
　　第四十一条　制定机关认为规范性文件有效期届满后需要继续实施的,应当对文件实施情况组织评估。经评估,规范性文件内容无需修改的,制定机关应当重新发布该文件或发布继续实施该文件的决定;文件内容需要修改的,根据评估情况修订。
　　对规范性文件组织评估,应当由该文件的主办部门或具体执行部门在文件有效期届满前6个月向制定机关提出,未按要求提出的,该文件自有效期届满之日起失效。
　　第四十二条　涉及公民、法人、其他组织权利或者其他重大事项的规范性文件施行2年后,制定机关应当组织评估;评估发现问题的,应当及时修订、完善。

第八章　附　则
　　
　　第四十三条　行政机关修改、废止规范性文件,参照本办法的有关规定执行。
　　第四十四条　本办法自发布之日起施行。
　　第四十五条　市政府2007年5月30日发布的《三门峡市规范性文件制定程序规定》(三政〔2007〕37号)同时废止。